科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技
計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》的通知
國科發(fā)政字〔2003〕94號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各有關(guān)單位：
為加快實施專利戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，切實提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的總量，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對于在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時與我部聯(lián)系。
附件：關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定
二OO三年四月四日
附件：
關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定
為了加快實施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：
一、在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。各類科技計劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計劃管理的重要內(nèi)容。
科技行政管理部門、科技計劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計劃項目的組織等）、科技計劃項目承擔(dān)單位，以及參與項目實施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實做好計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。
二、科技行政管理部門編制科技計劃項目指南時，對于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項目研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。
知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項目申請單位公開。
三、科技計劃項目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。
上述規(guī)定作為受理項目申請的必要條件，申請單位在申報項目時一并提交相關(guān)材料和情況。
四、申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。
五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標(biāo)列入科技計劃項目評審指標(biāo)體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。
科技計劃管理單位組織項目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)。
對批準(zhǔn)立項的項目，應(yīng)在項目合同或計劃任務(wù)書中明確約定項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。
六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時，對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。
七、國家科技計劃項目下達(dá)后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：
（一）指定專人負(fù)責(zé)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)事宜。
（二）對項目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項目實施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對可能形成專利的科研項目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。
（三）對項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項目，國家項目成果與已有成果的界限；項目實施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項目實施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項目與第三方簽訂的技術(shù)合同，報科技行政管理部門備案。
（四）在項目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。
（五）安排項目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。
八、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容。科技計劃管理單位在中期檢查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計劃任務(wù)書，對項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。
九、科技行政管理部門組織項目驗收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項目合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。
項目承擔(dān)單位在驗收時應(yīng)當(dāng)提交項目形成的成果的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報告。
十、科研項目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費用、維持費用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費用，一般由項目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費，用于專利申請和維持等費用。
經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費用確有困難的項目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點意義的重大專利的國外專利申請和維持費。
對于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重大影響的科技計劃項目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。
十一、國家科技計劃項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。
十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計劃項目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計劃項目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計和公報制度，為公眾提供計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進(jìn)計劃項目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。
十三、為促進(jìn)計劃項目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項目承擔(dān)單位以計劃項目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實施的科技計劃項目和自主創(chuàng)新活動實現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。
各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點支持。
十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項目實施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)培訓(xùn)，對計劃管理人員和項目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計劃項目管理和實施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍。
十五、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計劃項目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。
科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計劃重點領(lǐng)域和專項知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。
十六、科技部綜合計劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。
